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Batch-Prüfung gegen Sanktionslisten


Namechecking für die Online- und Batch-Prüfung von Kundennamen gegen die offiziellen Sanktionslisten
Helvetia Patria setzt auf Screening-Lösung "p.Secco Namechecking" von Prospero


(04.12.06) - Der Kampf gegen Terrorismus und kriminelle Handlungen wie Geldwäsche wird weltweit intensiviert. Schweizerische Finanzinstitute sind verpflichtet, ihre Kundenbeziehungen regelmässig gegen die offiziellen Sanktionslisten (z.B. Bush- und seco-Listen) zu prüfen. Diese Aufgabe wird bei Helvetia Patria mit dem Einsatz von Prosperos Lösung "p.Secco Namechecking" in einem sicheren und effizienten Prozess konsequent wahrgenommen.

Die Namensprüfung erfolgt bei Helvetia Patria in verschiedenen operativen Abläufen. Mit dem Single-Name-Check werden beliebige Namen online und mit dem Batch-Name-Check Neukunden täglich sowie Bestandeskunden monatlich gegen die aktuellsten Versionen der Sanktionslisten geprüft. Diese werden Helvetia Patria im Zwei Wochen-Rhythmus von Prospero zugestellt und automatisiert eingelesen. Zusammen mit der internen Whitelist (Kundennamen, welche nicht auf den Sanktionslisten sind) wird der Prüfprozess vom System durchgeführt, Treffer von der Compliance abgeklärt und die Ergebnisse dokumentiert. Alle Vorgänge werden revisionssicher protokolliert und sind jederzeit nachvollziehbar.

Frank Kilchenmann, Stv. Leiter Fachstelle für die Bekämpfung der Geldwäscherei bei der Helvetia Patria, sagte: "Die kompetente Unterstützung durch Prospero war ein Schlüsselfaktor für die schnelle und erfolgreiche Projekteinführung." Martin Müller, Leiter Rechtsdienst Gruppe Helvetia Patria, bestätigte: "p.Secco Namechecking enthält die für die effiziente Anwendung in der Praxis erfolgskritischen Funktionen und Merkmale."

In einen breit angelegten internationalen Benchmark-Test zur Evaluierung der besten Namechecking-Lösung hat die Prospero AG signifikant sehr gute Ergebnisse erzielt. P.Secco Namechecking lieferte die sehr gute Erkennungsraten bei geringen Falscherkennungen, d.h. in Zahlen 99 Prozent Erkennungsrate bei gleichzeitig nur 0.3 Prozent Falscherkennungen. (Prospero: ra)

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