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Was hilft bei der Regulierung und Compliance?

Intelligente Automatisierung: Die Lösung bei der Regulierung von GenAI
Die Regulierung von GenAI erfolgt durch verschiedene globale Rahmenbedingungen, die sich auf Transparenz, Rechenschaftspflicht, Sicherheit, Fairness und den Schutz von Privatsphäre und Daten konzentrieren

GenAI entwickelt sich rapide weiter, doch Unternehmen stehen vor Herausforderungen bei der Umsetzung rechtlicher Regelungen, die potenzielle Risiken bei der Nutzung vorbeugen könnten. Hierbei kann Intelligente Automatisierung jedoch Abhilfe schaffen, da sie die Nutzung von GenAI ermöglicht, ohne dass Unternehmen ein erhöhtes Geschäftsrisiko eingehen. Gleichzeitig können sie trotzdem mit neuen regulatorischen Anforderungen Schritt halten.

GenAI erzeugt neuartige Inhalte aus Trainingsdaten wie Bildern, Videos und Skripten. Es hat schnell an Bedeutung gewonnen, da es alltägliche Prozesse in verschiedenen Branchen und Bereichen, wie beispielsweise im Kundenservice und in der Verwaltung, transformiert. Angesichts der potenziellen Risiken für die Gesellschaft wird eine Regulierung von GenAI zunehmend notwendig. Dazu zählen die Verbreitung von Fehlinformationen durch AI-generierte Inhalte wie Deepfakes, das Risiko von Verzerrungen und fehlerhaften Inhalten in den Ergebnissen sowie Datenschutz- und Sicherheitsbedenken bei der Verwendung von großen Sprachmodellen für sensible Daten.

Aktuelle Regularien
Die Regulierung von GenAI erfolgt durch verschiedene globale Rahmenbedingungen, die sich auf Transparenz, Rechenschaftspflicht, Sicherheit, Fairness und den Schutz von Privatsphäre und Daten konzentrieren. Diese Maßnahmen zielen darauf ab, gesetzliche Bestimmungen und ethische Grundsätze zu schützen, die Gen AI in Einklang mit den Richtlinien und Standards einer Organisation bringen. Zum jetzigen Zeitpunkt wurden weltweit noch keine umfassenden Gesetze und Vorschriften speziell für GenAI ausgearbeiteten. Jedoch hat die Europäische Union mit dem EU AI Act eine der ersten umfassenden Verordnungen eingeführt

Er stellt einen Meilenstein in der Regulierung von Artificial Intelligence dar und unterteilt AI-Systeme in verschiedene Risikokategorien. GenAI fällt häufig in die Hochrisiko-Kategorie, was strenge rechtliche Anforderungen mit sich bringt, um Compliance zu gewährleisten. Für Unternehmen, insbesondere in der Fintech-Branche, bietet das eine Möglichkeit zur Digitalisierung und zur Bewältigung von IT-Altlasten durch den Einsatz von AI-gestützten Lösungen und Intelligenter Automatisierung.

Intelligente Automatisierung, wie sie zum Beispiel SS&C Blue Prism anbietet, dient als Vermittler zwischen Unternehmen, Technologie und GenAI. Sie automatisiert Prozesse von Anfang bis Ende und gewährleistet eine detaillierte Prüfspur zur Einhaltung von Vorschriften und zur Sicherstellung von Vertrauen und Genauigkeit in der Datennutzung. Intelligente Automatisierung ermöglicht es Unternehmen, GenAI-Dienste und -Produkte zu nutzen, ohne das Geschäftsrisiko zu steigern, und ist gleichzeitig flexibel genug, um kontinuierlich mit neuen regulatorischen Anforderungen Schritt zu halten.

Fazit
Die Regulierung von GenAI befindet sich weltweit in einem dynamischen Entwicklungsprozess. Unternehmen, die sich frühzeitig auf die Einhaltung dieser Vorschriften vorbereiten, können nicht nur einen Vorsprung erlangen, sondern auch Wettbewerbsvorteile erzielen. Der Einsatz von Intelligenter Automatisierung zur Sicherstellung der Compliance ist entscheidend für Unternehmen, die mit sensiblen Daten arbeiten und gleichzeitig ihre Prozesse skalieren möchten. Denn nur, wer die aktuellen und zukünftigen regulatorischen Entwicklungen im Auge behält und sich auf flexible Lösungen wie Intelligenter Automatisierung stützt, kann den Anforderungen gerecht werden. (SS&C Blue Prism: ra)

eingetragen: 02.09.24
Newsletterlauf: 11.11.24

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Meldungen: Markt / Hinweise & Tipps

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Herangehensweisen an die Nachfolgethematik NIS2: Was müssen Unternehmen jetzt tun?

Fachartikel

Auch mittelbare Benachteiligungen sind verboten
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Digitale Transformation im Finanzsektor
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Bundestag

Rassismus & Diskriminierungsvorwürfe
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Patientenzentrierte Gesundheitsversorgung
Der Petitionsausschuss hält mehrheitlich an der Widerspruchslösung (Opt-out-Lösung) bei der elektronischen Patientenakte (ePA) fest. In einer Sitzung verabschiedete der Ausschuss mit den Stimmen der Koalitionsfraktionen CDU/CSU und SPD die Beschlussempfehlung an den Bundestag, das Petitionsverfahren zu der Forderung, die elektronische Patientenakte nur mit ausdrücklichem Einverständnis der Betroffenen anzulegen (Opt-in-Lösung), abzuschließen, weil keine Anhaltspunkte für parlamentarische Aktivitäten zu erkennen seien.
Gleichstellung als verbindliches Förderkriterium
Die Fraktion Bündnis 90/Die Grünen fordert in einem Antrag (21/790) die Bundesregierung auf, Maßnahmen zu ergreifen, um die Gleichstellung von Frauen und Mädchen im organisierten Sport in Deutschland deutlich zu verbessern.

Bundesarbeitsgericht

Teilzeit- und Befristungsgesetzes (TzBfG)
Ein nach Maßgabe des Teilzeit- und Befristungsgesetzes (TzBfG) zulässig befristetes Arbeitsverhältnis endet auch dann mit Ablauf der vereinbarten Befristung, wenn der Arbeitnehmer zwischenzeitlich in den Betriebsrat gewählt worden ist. Benachteiligt der Arbeitgeber allerdings das befristet beschäftigte Betriebsratsmitglied, indem er diesem wegen des Betriebsratsmandats keinen Folgevertrag anbietet, hat das Betriebsratsmitglied einen Anspruch auf den Abschluss des verweigerten Folgevertrags als Schadensersatz.
Betriebratswahlrecht & Führungskräfte
Ein Arbeitnehmer, der mehreren Betrieben desselben Unternehmens angehört, hat bei der Wahl des Betriebsrats in sämtlichen dieser Betriebe das aktive Wahlrecht. Das gilt auch für Führungskräfte in Unternehmen mit einer unternehmensinternen Matrix-Struktur.
Kein Urlaubsverzicht durch Prozessvergleich
Die Parteien streiten über die Abgeltung von sieben Tagen gesetzlichen Mindesturlaubs aus dem Jahr 2023. Der Kläger war bei der Beklagten vom 1. Januar 2019 bis zum 30. April 2023 als Betriebsleiter beschäftigt. Im Jahr 2023 war er von Beginn an bis zur Beendigung seines Arbeitsverhältnisses durchgehend arbeitsunfähig erkrankt und deshalb nicht in der Lage, seinen Urlaub aus diesem Jahr in Anspruch zu nehmen.

Corporate Compliance Zeitschrift

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Wenn man sich vertieft mit dem Themenkomplex Ethik im Unternehmen auseinandersetzt, so gerät man bisweilen in einen dynamischen Diskurs. Kernfragen sind, wie Ethik und Recht (auch innerbetriebliches Recht) im Verhältnis zueinander stehen und wie eine Organisation Recht und Ethik bestmöglich vermitteln kann? Gemeinsam haben Recht und Ethik, dass sie Steuerungsinstrumente für individuelles Handeln und die Entwicklung gesellschaftlicher wie unternehmensbezogener Prozesse sind. Beide werden auch oftmals als selbständige Rechtskreise definiert, deren Konnex schwerlich herzustellen sei.
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Internationale Konzerne stehen beim Aufbau rechtssicherer und zugleich effizienter Hinweisgebersysteme vor komplexen Herausforderungen - etwa durch divergieren- de Rechtsordnungen, kulturelle Unterschiede oder limitiert verfügbare Ressourcen. Künstliche Intelligenz (KI) kann in diesem Kontext substanzielle Effizienzgewinne ermöglichen, sei es bei der Analyse großer Datenmengen, der Priorisierung von Hinweisen oder in der Begleitung interner Untersuchungen.

Zeitschrift Risk, Fraud & Compliance

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Das LAG Niedersachsen konkretisiert mit seinem Urteil vom 11. November 2024 die Voraussetzungen für den Schutz durch das Hinweisgeberschutzgesetz (HinSchG). Nur wer den vorgeschriebenen Meldeweg einhält, kann sich auf das Gesetz berufen. Ein Urteil mit weitreichenden Folgen für das Verständnis des HinSchG in der Unternehmenspraxis.

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Seit der Veröffentlichung des "Omnibus package on Sustainability" herrscht große Verunsicherung aufseiten europäischer Unternehmen: Die Zukunft der Nachhaltigkeitsberichterstattung - und daran knüpfend der "Sustainable Corporate Governance" - ist zeitlich erneut in die Ferne gerückt und hinsichtlich ihrer inhaltlichen Ausgestaltung mit zahlreichen Fragezeichen verbunden. Vor diesem Hintergrund müssen Unternehmen dennoch Entscheidungen dazu treffen, wie sie sich positionieren und welche Schritte sie zur Weiterentwicklung ihres Rechnungswesens setzen wollen.
Rechnungslegung: VSME-Standard
Im Dezember 2024 hat die European Financial Reporting Advisory Group (EFRAG) einen Standard für die freiwillige Nachhaltigkeitsberichterstattung kapitalmarktferner kleiner und mittelgroßer Unternehmen (VSME Standard) verabschiedet. Damit wird die freiwillige Nachhaltigkeitsberichterstattung nicht-kapitalmarktorientierter kleiner und mittelgroßer Unternehmen (KMU) innerhalb der Europäischen Union erstmals anhand eines spezifischen Standards konkretisiert.

Zeitschrift Interne Revision

keine Verpflichtungen für Angreifende
Die Kenntnis rund um das Thema Social Engineering erfordert in einem nächsten Schritt ein Wissen bezüglich der konkreten Bedrohungstaktiken und -techniken. Eine ausführliche Darstellung bietet das MITRE- Att@ck-Modell, wobei aus der Gesamtsystematik nur die Angriffsvektoren verwendet werden, die zum Social Engineering passen. Insbesondere sind hier die ersten vier Phasen angesprochen.
DORA-Basispapier
In den ersten drei Teilen dieses Beitrags haben wir einen generellen Überblick über die DORA-Basisverordnung, die speziellen technischen Standards sowie Details zu den Inhalten des Kapitels II (IKT-Risikomanagement), des Kapitels III (Behandlung, Klassifizierung und Berichterstattung IKT-bezogener Vorfälle) und des Kapitels IV (Testen der digitalen operationalen Resilienz) vorgestellt. In diesem Artikel wird nun das letzte Kapitel (Management des IKT-Drittparteienrisikos) näher beleuchtet.

Bundeskartellamt

Bundeskartellamt legt Jahresbericht 2024/25 vor
Der Präsident des Bundeskartellamtes, Andreas Mundt, hat den "Jahresbericht 2024/25" der Behörde vorgestellt. Mundt sagte: "Wettbewerb bleibt der unverzichtbare Treiber unserer marktwirtschaftlichen Ordnung. Wachstum kann nur im offenen Wettbewerb entstehen, der Innovationen fördert und die Wettbewerbsfähigkeit unserer Wirtschaft stärkt. Ob Digitalwirtschaft, Benzinpreise oder Lebensmittel - eine nachhaltige und positive Entwicklung gelingt nur, wenn Unternehmen fair und transparent um die besten Lösungen konkurrieren. Verbraucherinnen und Verbraucher profitieren von Vielfalt, Qualität und fairen Preisen - das ist die Grundlage für eine starke und gerechte Wirtschaft."
Expertenkreis KI und Wettbewerb
Im Rahmen eines Expertenkreises diskutierte das Bundeskartellamt mit ausgewählten Stakeholdern über Fragen der Künstlichen Intelligenz (KI) mit Blick auf Wettbewerb und Wettbewerbsbeschränkungen. Auf Einladung des Amtes nahmen 14 Vertreterinnen und Vertreter von in Deutschland ansässigen Unternehmen und Verbänden teil. Die Unternehmen bilden zusammen wesentliche Teile der KI-Wertschöpfungskette ab und sind sowohl größeren, etablierten Unternehmen als auch kleineren Unternehmen und Start-ups zuzuordnen. Geleitet wurde die Veranstaltung von dem Präsidenten des Bundeskartellamtes, Andreas Mundt, sowie dem Vizepräsidenten Prof. Dr. Konrad Ost.