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Potenzielle Risiken frühzeitig abwenden

Softwarelösung zum Managen von Interessenkonflikte bietet lückenlose, revisionssichere Dokumentation aller Vorgänge
Compliance-Probleme erkennen: Automatisierte Ermittlung potenzieller Interessenkonflikte mit Eingriffsmöglichkeiten

(03.08.12) - Mit "Management of Conflicting Interests" (MCI) erweitert Bosch Software Innovations ihre "Compliance Suite" um ein weiteres Modul. Die Software führt automatisiert Prüfungen auf der Basis hinterlegter Informationen aus und erkennt potenzielle Interessenkonflikte bei Unternehmen, bevor ein Schaden entstehen kann. Mit der Entwicklung des neuen Moduls reagiert Bosch Software Innovations auf eine wachsende Nachfrage nach Softwarelösungen zur Identifizierung von Interessenkonflikten.

Derzeit, so weiß man in der Firmenzentrale des Software- und Systemhauses der Bosch-Gruppe, sind viele Unternehmen noch nicht in der Lage, möglichen Interessenkonflikten und den damit verbundenen Risiken hinreichend zu begegnen. In den vergangenen Jahren häuften sich daher die Berichte über Fälle von Korruption, Vetternwirtschaft und verschwendete Firmengelder. Derartige Vorfälle bleiben nicht ohne Folgen: Neben finanziellen Verlusten drohen einem Unternehmen gravierende Reputationsschäden, die wiederum nachhaltige Vertrauensverluste der Kunden nach sich ziehen können.

"Will ein Unternehmen potenzielle Interessenkonflikte effektiv überwachen und identifizieren, braucht es ein komplexes und leistungsfähiges Prozessmanagement", sagte Klaus Hüftle, Mitglied der Geschäftsführung von Bosch Software Innovations, bei der Produktvorstellung. Ohne technische Unterstützung sei dies kaum zu leisten. "Zu groß sind die Fehlerquellen, die manuelle Methoden oder einfache Excel-Listen mit sich bringen", so Hüftle weiter.

MCI überwacht und identifiziert potenzielle Interessenkonflikte und trägt so dazu bei, Risiken abzuwenden, bevor sie entstehen. Sachverhalte, die geprüft werden sollen, etwa Mandate, Beteiligungen oder ein sich anbahnendes Geschäft, können sehr detailliert abgebildet werden. Das ist die Grundlage für eine intelligente und automatisierte Ermittlung tatsächlich relevanter Kombinationen.

Nicht-relevante Kombinationen von Sachverhalten lassen sich dagegen bereits im Vorfeld ausschließen. Das System meldet nur solche Konstellationen, die tatsächlich ein Konfliktpotenzial aufweisen. Die von der Software ermittelten Treffer werden automatisch an den Compliance Officer des Unternehmens überwiesen, der den Fall weiter untersucht und gegebenenfalls entsprechende Maßnahmen ergreift. MCI gewährleistet die lückenlose, revisionssichere Dokumentation der identifizierten Interessenkonflikte und unterstützt die für Compliance-Fragen zuständigen Stellen bei der Festlegung und Nachverfolgung der erforderlichen Maßnahmen.

Integration in die "Compliance Suite" möglich
MCI basiert auf der von Bosch Software Innovations entwickelten Regeltechnologie Visual Rules, die auch in zahlreichen anderen Produkten des Software-Herstellers zum Einsatz kommt. Die Software lässt sich in die "Compliance Suite" integrieren, kann aber auch als Stand-alone-Lösung genutzt werden. Die Integration in die Compliance Suite hat den Vorteil, dass sich sämtliche Funktionalitäten unter einer Oberfläche nutzen lassen und nicht mehrere Systeme unterhalten werden müssen. Dies ermöglicht eine schlanke Infrastruktur und reduziert die Betriebskosten. Gleichzeitig können Informationen, die in anderen Modulen der Compliance Suite gewonnen wurden, direkt in die Prüfprozesse für Interessenkonflikte überführt werden. Umgekehrt lassen sich auch Daten aus dem MCI in andere Module der Compliance Suite übertragen. (Bosch Software Innovations: ra)

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Meldungen: Überwachung & Analyse

Investitionsprüfverfahren nach AWG und AWV
Die internationale Wirtschaftskanzlei Hogan Lovells gibt den Start eines neuen Legal-Tech-Tools zur Prüfung ausländischer Investitionen (Foreign Direct Investment - FDI) in Deutschland bekannt. Die innovative App, "German Foreign Investment Control Guide", soll Unternehmen helfen zu erkennen, ob eine internationale M&A-Transaktion ein deutsches Investitionsprüfverfahren nach dem Außenwirtschaftsgesetz (AWG) und der Außenwirtschaftsverordnung (AWV) auslösen könnte.
Exterro erweitert Datenschutzangebot
Exterro, Anbieterin von Legal-GRC-Software, die E-Discovery, digitale Forensik, Datenschutz und Cybersecurity-Compliance vereint, unterstützt mit neuen Funktionen Datenschutzexperten dabei, die schnelllebigen gesetzlichen Vorschriften einzuhalten. Das Unternehmen kündigte die Einführung von zwei Datenschutzprodukten, die das Portfolios erweitern: "Exterro Data Discovery" und "Exterro Consent". Die Funktionen der neuen Produkte ermöglichen eine schnelle, sichere, automatisierte und kostengünstige Einhaltung der Datenschutzbestimmungen.
Datenschutz mit erweiterter Web- & Produktanalyse
Die Wahrung des Datenschutzes betroffener Personen rückt weltweit immer mehr in den Fokus. Das Marktforschungsunternehmen Gartner sagt voraus, dass bis ins Jahr 2023 65 Prozent der weltweiten Bevölkerung durch moderne Vorschriften geschützt sein werden. Gleichzeitig sind sich viele Internetnutzer ihrer Rechte bewusst und wollen nicht, dass ihre Daten ohne ausdrückliche Einwilligung erhoben werden. Dies setzt die Betreiber von Webseiten unter Druck: Einerseits müssen sie die Gesetze einhalten, andererseits die Erwartungen der Nutzer erfüllen - und gleichzeitig wollen sie aber nicht auf wertvolle Daten verzichten. Viele gängige Analysetools sind für diesen Spagat nicht vorbereitet. Nach einer erfolgreichen Early-Access-Phase und Tausenden von Nutzeranmeldungen wird "Piwik PRO Core" für die Öffentlichkeit freigegeben. Der kostenlose Plan für die "Piwik PRO Analytics Suite" mit weniger Einschränkungen und mehr Funktionalitäten ist nun für jeden verfügbar, der Kunden- und Nutzerverhalten in Unternehmen, Behörden oder im Bildungswesen analysieren möchte.
Compliance-relevante Fehlkonfigurationen
Im Rahmen ihrer in diesem Jahr erstmals virtuell stattfindenden Konferenz DASH hat Datadog eine Reihe von Neuerungen für die eigene Monitoring- und Security-Plattform für Cloud-Anwendungen bekanntgegeben. Mit Compliance Monitoring und Incident Management kündigt Datadog zwei aktuell noch in der Beta-Phase befindliche Produkte an, die DevSecOps-Teams beziehungsweise DevOps- und Security-Teams die Zusammenarbeit und schnelle Reaktion auf fehlerhafte Konfigurationen erlauben. Die ab sofort in der Plattform verfügbaren Lösungen Error Tracking und Continuous Profiler zielen darauf ab, Anwendungsfehler zu erkennen und die Code-Performance zu verbessern.
Aufdeckung von Finanzkriminalität
"Fico Falcon X" liefert KI- und Machine Learning-Technologien, um neue Formen von Betrug und Finanzkriminalität zu verhindern, die durch die schnelle Verbreitung von Echtzeitzahlungen ermöglicht werden. Fico Falcon X läuft auf Amazon Web Services (AWS) und modernisiert sowohl die Betrugserkennung als auch die Bekämpfung von Geldwäsche - ein Ziel, das Banken und Finanzinstitute weltweit verfolgen. Diese Konvergenz der Fähigkeiten ermöglicht erhebliche Kosteneinsparungen: Fico schätzt, dass sich die Datenverarbeitung, die Systemwartung und die laufende Verwaltung von Legacy-Systemen, die zur unabhängigen Unterstützung dieser Funktionen benötigt werden, zu 80Prozent überschneiden.
Elektronische Zollabwicklung
Amber Road bietet international tätigen Konzernen neu die Möglichkeit an, die Zollabwicklung und die Verwaltung Ihrer OZL europaweit zu automatisieren. Die von Amber Road eingesetzte, Cloud-basierte Plattformtechnologie für die elektronische Zollanmeldungen unterstützt die nahtlose Zusammenarbeit aller Akteure, um die Anforderungen europäischer Zoll- und Steuerbehörden rechtskonform zu erfüllen. Der modulare Aufbau der Amber Road-Applikationen erlaubt die Verknüpfung mit Lösungen für Sanktionsprüfungen und Präferenzabkommen.
Amber Road erweitert Compliance-Screening-Angebot
Amber Road, Anbieterin von Global Trade Management-Lösungen, hat eine neue Software für ein umfassendes Compliance Screening im Transportwesen auf den Markt gebracht. Sie hilft international tätigen Logistikdienstleistern, einfach, sicher und schnell die Anforderungen von "Kenne Deinen Kunden"-Vorgaben zu erfüllen. Zur Verhinderung krimineller Machenschaften, von Wirtschaftskriminalität, Sanktionsvergehen und Terrorismus wurden internationale Mindeststandards und Handelsvorschriften im Einklang mit dem KYC-Prinzip ("Know your customer", "Kenne Deinen Kunden") geschaffen. Diese stellen hohe Anforderungen an global tätige Logistikdienstleister.
Risikofaktor: Installierte Software
Die DeskCenter Solutions AG stellte ihre Lösung für ein sicheres IT-Assetmanagement vor. Die "DeskCenter Management Suite 10" integriert dafür die Inventarisierung von IT-Assets mit Softwareverteilung und Lizenzmanagement. Sie bietet damit neben mehr Sicherheit in der Unternehmens-IT die Grundlage für Lizenz-Compliance. Zu den neuesten Kunden, die mit der "DeskCenter Management Suite" für mehr Compliance und IT-Security sorgen, gehören Cross Industries, Heitec, Lippuner Energie- und Metallbautechnik und Sonax.
In Echtzeit komplexe Betrugsfälle aufdecken
Die Graphdatenbank "Neo4j" von Neo Technology bietet Finanzdienstleistern ein wirkungsvolles Mittel, um zahlreiche Finanzbetrügereien rechtzeitig zu entdecken und zu unterbinden. Aufgrund ihrer speziellen Funktionalität zur Datenanalyse können Graphdatenbanken viele Betrugsmodelle - von Betrugsringen bis hin zu versierten Einzeltätern - in Echtzeit aufspüren.
Betrügern schneller auf der Spur
NCR bringt eine neue Version von "Fractals" heraus. Die intelligente Betrugserkennungslösung wurde im Zuge der Übernahme von Alaric im Dezember 2013 ins NCR-Portfolio aufgenommen. Das neue Fractals wird bereits bei Kunden eingesetzt und beinhaltet zahlreiche neue Funktionen und Verbesserungen, um eine bestmögliche Betrugserkennung und -prävention zu gewährleisten. Ein Kernelement der neuen Lösung ist das "Fraud Integration Hub", das Informationen aus unterschiedlichen Quellen sammelt und konsolidiert, wie etwa mobile geografische Zuordnung, IP-Daten sowie über die Vertrauenswürdigkeit von eingesetzten Geräten (Device Reputation). Basierend auf diesen Informationen können Maßnahmen zur Missbrauchsbekämpfung abgeleitet werden.

Kampf gegen Betrug und Cyber-Verbrechen Identifizierung von Wirtschaftskriminalität