Reporting finanzieller Auswertungen

Compliance-Reporting: Optimierte und automatisierte Erstellung von finanziellen Auswertungen
Dokumente spielen im Compliance-Reporting eine essenzielle Rolle

(22.12.06) - Unter "Compliance" versteht man die Einhaltung der vom Gesetz vorgeschriebenen Richtlinien und Mindestanforderungen. Diese Mindestanforderungen wurden in neuen, gesetzlich bindenden Regelwerken wie dem "Sarbanes-Oxley Act" in den USA oder Basel II noch erhöht. Beispielsweise sieht der US-amerikanische "Sarbanes-Oxley Act" von 2002 vor, dass Unternehmen mithilfe einer detaillierten Dokumentation ihrer Finanzpolitik und Compliance-Maßnahmen sowie durch schnellere finanzielle Berichterstattung eine klare Zuteilung von Verantwortlichkeiten schaffen. Die Hauptintention dieses Regelwerks ist die Wiederherstellung des Anlegervertrauens durch die Stärkung der Unternehmensverantwortung.

Vorrangig geht es bei den oben genannten Regelungen darum, dass Finanzberichte allgemein zugänglich, präzise und stets auf dem aktuellen Stand sind, Verantwortlichkeiten im Risiko-Management und steuerrechtliche Zuständigkeiten geklärt werden und der Vorstand für Fehler zur Verantwortung gezogen werden kann.

Die Software "Intelligent Document Platform" von Adobe soll zu einer einfacheren und schnelleren Umsetzung der Compliance-Richtlinien beitragen. Sie ermöglicht es Finanzdienstleistern, Abstimmungsprozesse zu automatisieren, die Integrität finanzieller Berichte zu erhöhen und durchsuchbare Dateien für Finanzdaten zu erstellen.

Mit den Lösungen von Adobe verfügt der Anwender über folgende Optionen:
>> Effizientere Dokumentation der eingesetzten finanziellen Prozesse und Kontrollen
>> Datenabruf aus Kernanwendungen zur Erstellung aktueller, akkurater Finanzberichte im "Adobe PDF"-Format
>> Weiterleitung von Dokumenten durch strukturierte und Ad-hoc-Prozesse, die automatisch das Kernsystem aktualisieren
>> Einbindung logischer Funktionen in Dokumente für eine bessere Kontrolle und geringere Risiken

Speziell durch den Sarbanes-Oxley Act sehen sich Unternehmen mit verschiedenen neuen Herausforderungen konfrontiert:
>> Höhere Kosten im Verwaltungs- und IT-Bereich
>> Hoher Aufwand an Arbeitszeit für die Dokumentation der Compliance-Politik
>> Notwendigkeit einer ausgeweiteten Zusammenarbeit mit mehreren Parteien
>> Kürzere Fristen für die Einreichung von Finanzberichten, die zu verminderter Sorgfalt und gesteigerten Risiken führen können
>> Unterschiedliche Kernsysteme, die den einheitlichen Überblick über Geschäftsaktivitäten und Datenbestände erschweren

Mit der Technologie von Adobe sollen sich betroffene Organisationen diesen Herausforderungen stellen können: Sie ersetzen inkonsistente Prozesse durch eine einzige, umfassende Lösung auf der Basis von intelligenten Dokumenten und können so - davon geht zumindest Adobe aus - die Kosten für die Einhaltung gesetzlicher Vorschriften senken, Compliance-Dokumentationen und -Maßnahmen automatisieren sowie aktuelle und präzise Finanzberichte zeitnah einreichen.

Compliance-Reporting und der Beitrag von Adobe
Die Lösungen von Adobe können in Unternehmen zur Einhaltung gesetzlicher Vorgaben beitragen:

>> Steuerung von Routineprozessen
Die Verwaltung und Steuerung täglicher Geschäftsprozesse, vor allem manueller Arbeitsabläufe, werden vereinfacht und automatisiert, sodass den Unternehmen die Einhaltung von Compliance-Vorschriften leichter fällt. Dokumente spielen beispielsweise im Compliance-Reporting eine essenzielle Rolle und werden in den folgenden Bereichen eingesetzt:
* Erfassung aller Schritte, um Compliance-Vorgaben zu erfüllen
* Bekanntgabe von Indikatoren, Richtlinien und Maßnahmen
* Festlegen von Standards, um den Grad der Erfüllung der Auflagen zu messen

>> Archivierung aufsichtsrechtlicher Unterlagen
Mit der "Intelligent Document Platform" gelingt es Unternehmen, diese Aufgaben zu automatisieren und dadurch präzisere Dokumente schneller zu erstellen.

>> Verbesserung der Transparenz
Die Lösungen von Adobe sollen die Integrität betrieblicher Prozesse steigern und tragen so zu einer Stärkung des Kunden- und Aktionärsvertrauens beitragen. In gesetzlichen Vorgaben wie z. B. dem US-amerikanischen "Sarbanes-Oxley Act" wird der Schwerpunkt auf die Vollständigkeit und Präzision finanzieller Berichte und die Kontrollmöglichkeiten für Prüfer gelegt. Mit den Lösungen von Adobe können die automatisierten Prozesse von Unternehmen anhand von Prüfprotokollen nachvollzogen und die Unternehmenspolitik sowohl Aufsichtsbehörden als auch Geschäftspartnern und Investoren bekannt gegeben werden.

>> Beschleunigung des Compliance-Reporting
In neuen Regelungen einiger Regierungen wurden die Fristen zur Einreichung finanzieller Berichte für Unternehmen verkürzt (z. B. nur noch 30 Tage statt wie zuvor 45 Tage für Jahresabschlussberichte). Dank der Adobe-Lösungen für effiziente Zusammenarbeit können wesentliche Änderungen in der finanziellen Situation oder der Betriebstätigkeit von Unternehmen nun schneller an Investoren und die Öffentlichkeit bekanntgegeben werden – die Kontrolle über die Prozessabläufe bleibt dabei erhalten, die Sicherheit gewährleistet. (Adobe: ra)

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