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Einhaltung von Compliance-Anforderungen

Automatisierte Compliance für den Finanzsektor: Fabasoft unterstützt EU-Forschungsprojekt
Wie "Continuous Compliance" in der Praxis funktioniert, prüfen mehrere Pilotprojekte im Rahmen von EMERALD

Finanzunternehmen stehen vor neuen Herausforderungen: Strenge Regulatorik wie die EU-Verordnung DORA (Digital Operational Resilience Act) setzt hohe Standards, um die IT-Sicherheit zu stärken. Doch wie lassen sich diese Anforderungen effizient umsetzen und gleichzeitig die Wettbewerbsfähigkeit steigern? Das EU-Forschungsprojekt "EMERALD" liefert Antworten.

EMERALD verfolgt das Ziel, die automatisierte Einhaltung von Compliance-Anforderungen durch innovative Technologien zu ermöglichen. Im Fokus steht dabei die "Continuous Compliance” – ein Ansatz, mit welchem Unternehmen Zertifikate und Sicherheitsstandards in Echtzeit überprüfen, anstatt auf periodische Audits zu warten. Dies soll die Risikokontrolle effizienter gestalten, Prozesse automatisieren und den manuellen Aufwand reduzieren. Dabei stützt sich das Projekt auf den Kriterienkatalog C5 des deutschen Bundesamts für Sicherheit in der Informationstechnik sowie auf den Entwurf des European Cybersecurity Certification Scheme for Cloud Services (EUCS).

Fabasoft unterstützt EMERALD als Technologie- und Use-Case-Partner. "Mit Echtzeit-Überprüfungen von Sicherheitsstandards und Zertifikaten können Unternehmen ihre operativen Risiken reduzieren und regulatorische Anforderungen wie DORA einfacher erfüllen", so Björn Fanta, Head of Research bei Fabasoft.

Pilotprojekt mit CaixaBank und Fabasoft
Wie "Continuous Compliance" in der Praxis funktioniert, prüfen mehrere Pilotprojekte im Rahmen von EMERALD. Eines davon fokussiert den Finanzsektor am Beispiel der CaixaBank, der drittgrößten spanischen Privatbank mit über 20 Mio. Kunden. "Besonders im hochregulierten Finanzsektor besteht angesichts der strengen Anforderungen ein hoher Bedarf an einer kontinuierlichen Zertifizierung. Automatisiertes Compliance-Management ist ein Schlüsselfaktor für die Zukunft der Branche", sagt Björn Fanta. Als Teil des Forschungsteams adressiert Fabasoft dabei die spezifischen Anforderungen der CaixaBank, die ihre bestehenden On-Premise-Dienste um SaaS- und IaaS-Lösungen erweitern möchte. Dafür kommen APIs (Application Programming Interfaces), hybride Multi-Cloud-Technologien und KI zum Einsatz.

Die Echtzeitbewertung soll es der Bank erlauben, die Sicherheit von Cloud-Diensten zu prüfen und deren Compliance sicherzustellen. Ziel ist es, diese Services nahtlos in die bestehende Infrastruktur der Bank zu integrieren und gleichzeitig die hohen Compliance-Anforderungen durch DORA oder das EUCS zu erfüllen. Das EMERALD-User Interface unterstützt dabei den gesamten Audit-Prozess. Es ermöglicht Auditoren sowie Nutzern eine intuitive Überwachung der Konformitätsstufen. "Das Pilotprojekt zeigt, wie Finanzunternehmen die Vorteile moderner Multi-Cloud-Umgebungen nutzen können, ohne Sicherheits- und Compliance-Risiken einzugehen", so Fanta.

Digitalisierte Prozesse für Finanzunternehmen
Parallel dazu kommt in dem Pilotprojekt "Fabasoft DORA" zum Einsatz, eine Software für digitales Auslagerungsmanagement. Diese ermöglicht Finanzunternehmen die automatisierte und revisionssichere Verwaltung und Dokumentation von Drittanbieter-Informationen. "Fabasoft DORA reduziert den manuellen Aufwand erheblich", sagt Robin Schmeisser, Geschäftsführer der Fabasoft Contracts GmbH. "Mit digitalen Vorlagen für Due-Diligence-Fragebögen und Risikobewertungen, Workflows bis hin zur automatisierten Erstellung des Informationsregisters unterstützt die Software eine effiziente und rechtssichere Umsetzung der DORA-Vorgaben."

Neben Fabasoft und der CaixaBank besteht das EMERALD-Konsortium aus neun weiteren akademischen und industriellen Partnern. Die Förderung des EU-Forschungsprojekts läuft bis Ende Oktober 2026. (Fabasoft: ra)

eingetragen: 15.05.25

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Die Parteien streiten über die Abgeltung von sieben Tagen gesetzlichen Mindesturlaubs aus dem Jahr 2023. Der Kläger war bei der Beklagten vom 1. Januar 2019 bis zum 30. April 2023 als Betriebsleiter beschäftigt. Im Jahr 2023 war er von Beginn an bis zur Beendigung seines Arbeitsverhältnisses durchgehend arbeitsunfähig erkrankt und deshalb nicht in der Lage, seinen Urlaub aus diesem Jahr in Anspruch zu nehmen.

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Internationale Konzerne stehen beim Aufbau rechtssicherer und zugleich effizienter Hinweisgebersysteme vor komplexen Herausforderungen - etwa durch divergieren- de Rechtsordnungen, kulturelle Unterschiede oder limitiert verfügbare Ressourcen. Künstliche Intelligenz (KI) kann in diesem Kontext substanzielle Effizienzgewinne ermöglichen, sei es bei der Analyse großer Datenmengen, der Priorisierung von Hinweisen oder in der Begleitung interner Untersuchungen.

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Mit dem Ende Februar veröffentlichten Entwurf zur Omnibus-Richtlinie will die EU-Kommission die gerade erst kodifizierten Pflichten zur Transparenz der Unternehmen im Bereich Nachhaltigkeit wieder deutlich reduzieren, um die Unternehmen von Bürokratie zu entlasten. In den vergangenen Heften haben wir in der ZRFC immer wieder über die Entwicklungen berichtet. In diesem Beitrag stellen wir kompakt die Änderungsvorschläge der EU-Kommission zum Bürokratieabbau vor.
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Das LAG Niedersachsen konkretisiert mit seinem Urteil vom 11. November 2024 die Voraussetzungen für den Schutz durch das Hinweisgeberschutzgesetz (HinSchG). Nur wer den vorgeschriebenen Meldeweg einhält, kann sich auf das Gesetz berufen. Ein Urteil mit weitreichenden Folgen für das Verständnis des HinSchG in der Unternehmenspraxis.

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Seit der Veröffentlichung des "Omnibus package on Sustainability" herrscht große Verunsicherung aufseiten europäischer Unternehmen: Die Zukunft der Nachhaltigkeitsberichterstattung - und daran knüpfend der "Sustainable Corporate Governance" - ist zeitlich erneut in die Ferne gerückt und hinsichtlich ihrer inhaltlichen Ausgestaltung mit zahlreichen Fragezeichen verbunden. Vor diesem Hintergrund müssen Unternehmen dennoch Entscheidungen dazu treffen, wie sie sich positionieren und welche Schritte sie zur Weiterentwicklung ihres Rechnungswesens setzen wollen.
Rechnungslegung: VSME-Standard
Im Dezember 2024 hat die European Financial Reporting Advisory Group (EFRAG) einen Standard für die freiwillige Nachhaltigkeitsberichterstattung kapitalmarktferner kleiner und mittelgroßer Unternehmen (VSME Standard) verabschiedet. Damit wird die freiwillige Nachhaltigkeitsberichterstattung nicht-kapitalmarktorientierter kleiner und mittelgroßer Unternehmen (KMU) innerhalb der Europäischen Union erstmals anhand eines spezifischen Standards konkretisiert.

Zeitschrift Interne Revision

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Die Kenntnis rund um das Thema Social Engineering erfordert in einem nächsten Schritt ein Wissen bezüglich der konkreten Bedrohungstaktiken und -techniken. Eine ausführliche Darstellung bietet das MITRE- Att@ck-Modell, wobei aus der Gesamtsystematik nur die Angriffsvektoren verwendet werden, die zum Social Engineering passen. Insbesondere sind hier die ersten vier Phasen angesprochen.
DORA-Basispapier
In den ersten drei Teilen dieses Beitrags haben wir einen generellen Überblick über die DORA-Basisverordnung, die speziellen technischen Standards sowie Details zu den Inhalten des Kapitels II (IKT-Risikomanagement), des Kapitels III (Behandlung, Klassifizierung und Berichterstattung IKT-bezogener Vorfälle) und des Kapitels IV (Testen der digitalen operationalen Resilienz) vorgestellt. In diesem Artikel wird nun das letzte Kapitel (Management des IKT-Drittparteienrisikos) näher beleuchtet.

Bundeskartellamt

Bundeskartellamt legt Jahresbericht 2024/25 vor
Der Präsident des Bundeskartellamtes, Andreas Mundt, hat den "Jahresbericht 2024/25" der Behörde vorgestellt. Mundt sagte: "Wettbewerb bleibt der unverzichtbare Treiber unserer marktwirtschaftlichen Ordnung. Wachstum kann nur im offenen Wettbewerb entstehen, der Innovationen fördert und die Wettbewerbsfähigkeit unserer Wirtschaft stärkt. Ob Digitalwirtschaft, Benzinpreise oder Lebensmittel - eine nachhaltige und positive Entwicklung gelingt nur, wenn Unternehmen fair und transparent um die besten Lösungen konkurrieren. Verbraucherinnen und Verbraucher profitieren von Vielfalt, Qualität und fairen Preisen - das ist die Grundlage für eine starke und gerechte Wirtschaft."
Expertenkreis KI und Wettbewerb
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